因涉及多项违规 辽宁证监局认定网信证券时任董事长、总经理等多位负责人为不适当人选

　　1月20日，辽宁证监局发布公告表示，经查，网信证券存在以下问题，网信证券董事会未对网信证券债券交易业务、财务核算、资产管理等业务的合规管理制度进行实质审查，未定期评估合规管理的有效性；网信证券因净资本等风险控制指标不符合规定，被辽宁证监局采取责令改正，在规定期限内未改正，且已危害网信证券稳定运行。

　　此外，网信证券开展的买断式回购交易业务未按规定进行核算，网信证券在买断式回购交易卖出债券时终止确认了其所卖出回购的金融资产，且未就其承担的回购义务确认相应的金融负债，也未在年末计提利息、公允价值变动损益，反映出网信证券财务核算工作合规管理责任落实不到位，合规管理程序不完善。

　　同时，网信证券在债券交易业务中存在重大合规风险，部门管理混乱，未建立有效监督制衡机制，对债券交易人员管理存在重大漏洞，未核实真实交易对手身份，签订“抽屉协议”规避监管要求。

　　辽宁证监局认为上述情况均违反相关规定，刘平作为时任网信证券董事长负有直接责任。此外，张家军作为时任网信证券具体分管财务工作的副总经理、张松启作为时任合规总监、贾向安作为时任分管债券交易业务的副总经理、王瑛作为时任总经理、徐军作为时任固定收益部业务负责人、李亚平作为时任资产管理部负责人、艾中华作为时任计划财务部负责人、段崴作为时任固定收益部业务二部负责人、卢玉红作为时任固定收益部业务三部负责人对上述违规情况负有直接责任。因此，辽宁证监局决定认定上述人员为不适当人选。

（文章来源：北京商报）