暴跌2000亿!散户“带头大哥”涉嫌证券欺诈 “世纪逼空大战”最惨的仍是散户

暴跌2000亿!散户“带头大哥”涉嫌证券欺诈 “世纪逼空大战”最惨的仍是散户

  虽然华尔街的“世纪逼空大战”落下帷幕,但秋后算账的大戏更加精彩。

  据央视新闻报道,美国时间2月18日,美国众议院金融服务委员会举行了线上听证会,重点讨论了散户与华尔街机构激烈博弈、游戏驿站(GME)股价操纵等问题。

  在这场听证会中,“世纪逼空大战”的主角悉数登场,包括美国散户的“带头大哥”Keith Gill(吉尔)、在线证券交易平台Robinhood(罗宾汉)首席执行官特内夫、以及几个大型对冲基金的负责人、社交媒体Reddit的CEO Steve Huffman等。

  散户的“带头大哥”吉尔在这场逼空大战中的累计回报率一度超过4400%,是最大赢家,自然成了华尔街机构们“讨伐”的重点对象,在听证会前夕,吉尔被集体诉讼,被涉嫌证券欺诈。

  听证会的另一个重点目标是,美国在线证券交易平台的罗宾汉,听证会议员们的火力主要集中在罗宾汉限制个人投资者交易的问题上。

  涉及“世纪逼空大战”的诸多焦点问题,这场听证会的关注度非常高。

  在这场“逼空大战”中,游戏驿站股价最高曾飙升至483美元/股,截至目前,累计跌幅已高达91.6%,市值蒸发超过310亿美元(约合人民币2003亿元)。

  昔日的“带头大哥”,成了散户的“敌人”

  在这场听证会前夕,散户的“带头大哥”吉尔便已成为了众矢之的。

  美国时间2月16日,吉尔在美国马萨诸塞州被集体诉讼,被指控在游戏驿站中涉嫌证券欺诈,谎称自己为业余投资者并通过股价上涨获利。

  据诉讼材料显示,吉尔实际上是持牌证券专业人士,因此他被指控涉嫌通过操纵市场来牟取暴利,破坏了GameStop股票市场的完整性,违反了美国证券法。

  同时,在刚刚召开的线上听证会中,吉尔也成为了被质问的重点对象。

  吉尔在证词中表示,他本人未曾因个人私利而建议任何人去买入游戏驿站,他是利用公开信息研究美国的市场,从市场来看,游戏驿站的确“被严重地低估了”。

  吉尔强调,他本人并非专业投资者,未提供个人化的投资建议。他认为,在当前的股价水平,游戏驿站仍然具有吸引力。他“和过去一样”看好游戏驿站重振业绩。

  听证会召开当天,游戏驿站股价剧烈波动,早盘一度跌近6%,在吉尔讲话后直线拉升,一度转涨超5%,而后重启跌势,最终收跌11.4%,报40.69美元/股,刷新了一个月来的新低。

  1月的“逼空大战”中,游戏驿站股价最高飙升至483美元/股,截至目前,累计跌幅已高达91.6%,市值蒸发超过310亿美元(约合人民币2003亿元),在高位接盘的投资者损失惨重。

  利益面前,曾经的队友,成了今日的敌人。在集体诉讼中,吉尔还被指控涉嫌诱导投资者在市场狂热中高位接盘游戏驿站,而造成了巨大的损失。

  最高爆赚4400%!“带头大哥”能否安全脱身?

  很显然,华尔街“世纪逼空大战”中,美国散户抱团的“带头大哥”吉尔已被认定是幕后推手。

  据美国众议院金融服务委员会公开的证词显示,吉尔在游戏驿站的股价最低点买入了50000美元的看涨期权,并在过去的6个月内,持续发布了不少看好游戏驿站的视频,其游戏驿站持仓的累计回报率一度超过4400%。

  2月3日,吉尔最后一次在社交媒体上更新了持仓情况,他投资的游戏驿站股票、期权的合计收益仍高达785万美元,累计收益仍高达1040%。

  据吉尔透露,他早在2019年6月便开始投资游戏驿站,当时股价仅有5美元,一度被腰斩,此后他不断补仓,并在大涨前夕,买入了看涨期权。

  面对诉讼和指控,吉尔在证词中,对自己的身份和动机进行了辩白,坚称没有操纵市场牟利。

  吉尔回应称,指控他利用社交媒体操纵游戏驿站是“荒谬的”。他表示,他在社交媒体的影响力只局限于非常小的圈层内,截至2020年圣诞节,他的YouTube账号只有529位粉丝,在推特上也仅有550个关注者。

  他强调,高居在华尔街上的对冲基金拥有专业的研究团队,个人投资者却没有这种优势;他只不过是在YouTube、推特和WSB等社交媒体上接触其他投资者,分享投资想法,投资游戏驿站都是基于公开信息做出的决策。

  那么,这位一站封神的“带头大哥”究竟是何来头呢?

  吉尔在证词中介绍,他出身普通的工薪家庭,2016年之前的年收入未超过4万美元,曾经尝试创办一家投资公司,却以失败告终,失业2年后,接受了保险公司Mass Mutual的营销和金融教育工作,在1月21日已经向公司提出离职。

  吉尔表示,他并不是“逼空大战”的煽动者,只是相信投资者可以从不被青睐的股票中找到价值,只是在社交媒体分享投资想法,没有提供个性化的投资建议,没有收费或接受佣金。

  虽然面临集体诉讼,但是“带头大哥”吉尔或许仍有安全脱身的可能。

  FINRA(美国金融业监管局)前执法主管Brad Bennett表示,如果吉尔的证词没有说谎,只是个人进行交易,没有向任何人收取投资建议的相关费用,就很难认定是他的责任。

  在线证券交易平台罗宾汉,是不是华尔街的“帮凶”?

  这场“逼空大战”中,号称美国散户大本营的券商罗宾汉,也是被舆论声讨的对象之一。

  2021年1月底,当“游戏驿站”股价暴涨之后,罗宾汉突然单方面修改交易规则,限制个人客户买入游戏驿站等股票,并进行强制清算,遭到了激烈的抨击。

  因此,在听证会中,大多数议员直接向罗宾汉CEO特内夫施压,要求罗宾汉解释,限制散户交易是否为了保护华尔街机构的利益。

  金融服务委员会主席Maxine Waters 在听证会中更是直言,目前,很多美国个人投资者感到系统就是对他们不利,无论怎样,华尔街最终总是赢家。

  在听证会上,罗宾汉CEO特内夫首先就游戏驿站的交易混乱向用户致歉,他表示,有关罗宾汉试图通过限制交易来帮助对冲基金和其他利益集团的指控,是“绝对错误”的。

  他解释称,游戏驿站股票交易混乱是“空前的事件”,在股价躁动的前几个小时,罗宾汉的确没有足够的资金来满足清算所的初始保证金要求,今后将致力于让此类事件不再发生。

  在“逼空大战”中损失惨重的对冲基金Melvin Capital,也站在了罗宾汉这一边。

  该基金的创始人兼CEO Gabe Plotkin在听证会上表示,Melvin并没有影响交易平台限制交易的决策,Melvin从成立开始就做空了游戏驿站,最终以亏损状态,平掉了游戏驿站的空头仓位。

  “世纪逼空大战”最惨的输家,依然是散户

  2021年1月,美国股市上演了一场散户抱团VS华尔街机构的大戏,一只被做空最惨的股票:游戏驿站在短短1个月内暴涨1600%。

  号称散户大本营的WallStreetBets(WSB)论坛聚集了300万个人投资者,疯狂买入游戏驿站,不断逼空华尔街机构。

  游戏驿站股价暴涨的同时,大量做空机构损失惨重,对冲基金Melvin Capital损失超53%,被迫平仓,险些破产;知名做空机构香橼更是彻底“投降”,结束了20年的做空研究。

  期间,华尔街更是上演了拔网线、关服务器、禁止交易的罕见一幕,震惊资本市场。

  随后,美国监管层迅速行动,美国证监会、美国白宫宣布,将对游戏驿站股票交易进行审查,各地联邦法院也启动了集体诉讼程序。

  历史总是惊人的相似,这场“逼空大战”最大的输家仍然是散户。美国时间2月18日收盘,游戏驿站的股价仅剩40.69美元,较最高点483美元/股已跌去了91.6%,WSB论坛的信心已全然溃散,部分投资者表示,亏损超过50%,将不再买入或持有,还有一些人选择坚守,账面也以浮亏居多。

  而当初众人簇拥的“带头大哥”,也成为了散户的敌人,被告上了法庭,令人唏嘘。

  从“史诗级胜利”到“大溃败”的距离,仿佛就在转身之间。

(文章来源:券商中国)

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