“瘦身”200亿!5只蚂蚁战配基金上市在即 260万持有人提前“下车”

  在蚂蚁集团上市搁浅后,5只蚂蚁战配基金在一个月退出期限内共退出近200亿份、持有人减少近260万户,可谓“成也蚂蚁,败也蚂蚁”。而蚂蚁的老对手腾讯成为这批基金的第一大重仓股。

  一个月“减水”近200亿份,5只蚂蚁战配基金即将上市交易。

  近日,5只原计划参与蚂蚁集团战略配售的创新未来基金发布了上市交易公告。根据公告,5只基金将于1月21日登陆上海证券交易所,以LOF(上市型开放式基金)方式运作

  虽然基金去年的四季报暂未披露,但从上述交易公告中已能获悉,5只创新未来基金最新持有人户数和份额的变动情况。根据公告,截至1月14日,5只基金最新份额合计405.33亿份,较成立之初的600亿份减少194.67亿份。最新持有人户数合计1100.85万户,较成立之初的1359.72万户减少258.87万户。

  从最新的投资组合来看,5只基金中有4只将腾讯控股配置为第一大重仓股。此外,多家优质港股上市公司位列重仓股名单中

  上市交易份额合计1200万

  1月21日,中欧创新未来18个月、汇添富创新未来18个月、易方达创新未来18个月、华夏创新未来18个月、鹏华创新未来18个月将登陆上海证券交易所。根据1月16日发布的上市交易公告,上市交易份额分别为387.7万份、166.34万份、178.65万份、232.09万份、277.57万份,合计份额为1242.35万份,这与5只基金最新总份额相差甚远。

  德圣基金研究中心高级基金分析师肖锋向《国际金融报》记者分析称,这说明基金持有人上市交易的意愿并不强烈,这也会影响后续5只基金在场内的交易活跃度,甚至可能导致较大折价

  上市之后,意味着5只基金将转成LOF(上市型开放式基金)运作,投资者可以在场内进行交易。上市交易公告中提及,“本基金在封闭运作期间,基金份额可上市交易,投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额可能面临相应的折溢价风险。”

  首批5只创新未来基金又被业内称为“蚂蚁战配基金”。2020年9月25日,易方达、汇添富、华夏、中欧、鹏华旗下5只创新未来基金在支付宝旗下独家第三方代销平台蚂蚁财富开售。开售之初,得益于能参与蚂蚁集团上市的战略配售,吸引了众多个人投资者前来认购,首募规模合计达到600亿元,合计认购户数接近1360万户。

  但蚂蚁集团上市计划“搁浅”后,5只基金战略配售的计划随之告吹,长达18个月的封闭期让多数持有人感到“难熬”。为了更好地服务基金份额持有人,5只基金临时设立了1个月的B类份额,指定退出区间为2020年11月23日0时至2020年12月22日15时,由持有人自行决定是否“退出”。

  由于5只基金合同规定封闭运作18个月,所以临时设置的1个月退出期限,成为参与认购的投资者在基金上市前的唯一退出路径

  近260万户“下车”

  令业界关注的是,5只基金的最新份额究竟为多少,又有多少人提前“下车”?

  《国际金融报》记者根据上市交易公告统计得出,截至1月14日,中欧创新未来18个月、汇添富创新未来18个月、易方达创新未来18个月、华夏创新未来18个月、鹏华创新未来18个月最新份额分别为91.34亿份、80.06亿份、79.12亿份、78.37亿份、76.44亿份,合计份额为405.33亿份较首募份额均有不同程度减少,合计减少194.67亿份,占首募总份额比超过三成。其中,有3只基金份额减少超40亿份。

  虽然5只基金份额合计减少较多,但退出的户数占有效认购户数比例并不高,其原因可能有几点:一是大部分持有人并没有将所持份额全部退出,二是一些大户退出份额较多,但也没有全部退出等。

  据记者统计,5只基金首募有效认购总户数达到1359.72万户,1月14日最新持有人户数为1100.85万户,退出户数为258.87万户,占有效认购总户数比达到19.04%。

  具体来看,中欧创新未来18个月、汇添富创新未来18个月、易方达创新未来18个月、华夏创新未来18个月、鹏华创新未来18个月最新持有人户数分别为223.08万户、252.07万户、141.84万户、257.73万户、226.13万户,5只基金较成立户数分别减少40.68万户、54.7万户、46.48万户、56.52万户、60.49万户

  此外,5只基金还公开了场内份额持有人情况,从场内持有情况来看,个人投资者持有份额不算太高。以华夏创新未来18个月为例,场内单个投资者最高持有份额为70.04万份,占场内总份额比例已经达到30.18%;以汇添富创新未来18个月为例,前十大场内持有人份额合计达到118.53万份,占场内总份额比例已经达到71.26%。

  第一大重仓股多为腾讯

  东方财富Choice数据显示,截至1月15日,5只基金成立以来平均收益率达到12.66%,但首尾业绩出现分化,最高收益率为19.71%,最低收益率为5.78%。

  造成业绩分化的原因或许与基金的股票仓位有较大关系。上市交易公告显示,截至1月14日,5只基金平均股票仓位为83.88%。其中,最高股票仓位达到91.27%,最低股票仓位为72.22%,另外3只基金股票仓位均达到80%以上。

  根据上市交易公告,截至1月14日,5只基金披露了前十大重仓股名单。腾讯控股出现在4只基金的重仓股首席,另外1只基金将美的集团放在重仓股首席,腾讯控股位居次席。

  此外,舜宇光学科技、金山软件、金蝶国际、小米集团-W、吉利汽车、美团-W等港股上市公司出现在5只基金的重仓股名单中。部分基金还在重仓股中配置了A+H股上市的公司

  上市之后如何操作

  虽然5只基金在封闭期结束前暂不能于场外申购,但持有人和非持有人在社交平台上对这类基金的关注热度不减。

  上市之后,原基金持有人应该怎么办,其他投资者如何在场内买入

  北京某公募业内人士在接受《国际金融报》记者采访时表示,蚂蚁战配基金上市之后,会有折溢价情形,幅度不会大,且略微折价的可能性较大。但在基金净值透明机制下,二级市场短期获利机会不多,投资者还是要以长期持有为主

  该人士认为,这5只基金持有人大多不是股民,所以在二级市场的交投表现可能不会很活跃,但这也符合基金特质。无论是从场内买入还是未来从场外申购,本质上都是在买基金。因此,是否该买入还是卖出,投资者更应该从基金的本质特性去考虑

  肖锋也认为,从投资来看,封闭基金上市一般都会存在折价状态。“这是因为封闭基金一般是到期才能赎回,上市交易可以让持有人快速变现,但会存在折价的现象。对于转入场内的持有人,上市交易可以更快地实现退出,减少时间成本;对于想入场的朋友们,可能等蚂蚁战配基金达到一定的折价水平再入手,性价比会更好。”

  肖锋表示,对于封闭上市基金而言,如果持有到期,折溢价不会是风险,如果想上市交易变现,折溢价会成为风险。就蚂蚁战配基金而言,持有人上市交易的意愿并不强烈,折溢价应该不会成为此类基金的主要风险。

(文章来源:国际金融报)

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